海通证券叶志刚被调查 传被女友举报

实习记者 陈轩棋 　8月7日，海通证券明星分析师叶志刚被查事件有了新进展，海通证券员工称举报人是叶前女友。而上海稽查局调查后确认叶与私募“合作”，初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元。

6日，传闻中遭到监管层突击调查的分析师被确定是海通证券机械行业首席分析师叶志刚，调查原因为其参与组建的私募基金因巨额亏损而被客户投诉。叶志刚，工学博士，上市券商海通证券机械行业首席分析师，在2006－2007年曾连续两年带领其所处研究所机械小组入选《新财富》最佳分析师评比机械行业前三名；2008年1月获得《21世纪经济报道》报社主办的“21世纪金牌分析师”机械行业第二名。在2008年“第六届新财富最佳分析师评选”中名列机械行业最佳分析师前五名。

海通证券的一位员工陈逍说：海通证券内部传言，举报人是叶志刚前女友。叶跟前女友分手时，只给了6万元分手费，而叶与私募合作，所得好处数十倍于此，前女友对此心理不平衡，故前往监管部门举报叶。

叶与私募合作方法如下：私募买入一只股票，叶就开始推荐，吸引机构或者散户等投资者购买，以拉抬股价。广东恒通程律师事务所律师郑名伟认为，这已经超过了违规代客理财的量刑范畴，涉嫌操纵股票价格罪，同时应追究当事人行政、民事、刑事三项责任。“以操纵股票论处，投资者可以向券商和当事人提起民事索赔；从证监会角度出发，应对其进行处罚，没收非法所得，并处1倍以上5倍以下罚款；从刑事角度出发，其犯操纵股价罪，最多可判处当事人5年有期徒刑。”郑名伟表示，如果坊间流传的其非法所得1000万元属实，那么处罚2000万元“都算罚少了”，最高可罚到5000万元。

而在其他律师看来，违规代客理财与操纵股价对目前刚刚回暖的市场威胁相当大，对股民的影响也是致命的。一位律师表示：“绝大多数股民不具备机构背景，不可能掌握股市‘黑手’的动态，如果他们与这些‘黑手’持有同一只股票，或者是被‘忽悠’后购买了这只股票，在‘黑手’拉高出货后，股票价格将一落千丈，股民可能在一夜间倾家荡产。”

分析人士说，有关叶志刚的一切消息还是要等到监管部门的调查结果公布之后才能确认。去年年底，某老牌研究所的一位上榜分析师因报告引发股价上涨而遭调查，还传其出国避祸，但最后该分析师并没有受到处罚，目前依然在正常工作。另有券商人士透露，南方某券商研究所负责人在2008年也曾被传出涉嫌代客理财，最终辞职。

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