拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管范围

◎记者 汤立斌

据中国证监会9月6日发布的消息，证监会当日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《规定》），进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，包括拉长离职人员入股禁止期、扩大对离职人员从严监管的范围、提出更高核查要求等。

证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台了《监管规则适用指引——发行类第2号》（下称“2号指引”），要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。

证监会介绍，2号指引发布实施以来，证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值”。为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在2号指引基础上，制定《规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

据悉，《规定》吸纳了2号指引的主要内容，并新增三方面规定：

一是拉长离职人员入股禁止期。《规定》将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

二是扩大对离职人员从严监管的范围。《规定》将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。根据《规定》，中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

《规定》自2024年10月8日起施行，2号指引同时废止。

证监会表示，下一步将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》中关于“从严从紧完善离职人员管理”的相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。