杭州悦易私募及时任总经理毛金刚被警示

中新经纬2024-06-11 19:24

中新经纬6月11日电浙江证监局网站消息，杭州悦易私募基金管理有限公司(下称“杭州悦易私募”)及时任公司法定代表人、执行董事和总经理毛金刚被采取出具警示函的监督管理措施。

浙江证监局网站11日发布的《关于对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，杭州悦易私募在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像。

二、未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料。

三、未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。

浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条，浙江证监局决定对杭州悦易私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局网站同日发布的《关于对毛金刚采取出具警示函措施的决定》指出，毛金刚未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对杭州悦易私募上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条的规定，浙江证监局决定对毛金刚采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。