4月26日，河南证监局对当地券商中原证券（601375.SH）开出8张罚单，直指业务管理、合规风控问题。

同日，中原证券披露了2024年一季度营收情况，报告期内营业收入6.44亿元，同比增长38.93%；归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，同比增长85.53%。

河南证监局指出，中原证券存在合规风控缺位，违规开展股票质押业务、债券销售业务，公司员工兼职管理、廉洁管理不到位等5大问题。

合规管理和风险管理上，未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，中原证券通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

从业人员管理方面，兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

根据相关规定，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，要求其自收到该决定书60日内提交书面整改报告。

上述业务出现违规，直属领导难脱责。在对中原证券业务违规进行监管的同时，7名业务负责人、高层领导也受到了河南证监局的处罚。

2023年年报显示，中原证券境外子公司有8家，分别是中州国际金融控股有限公司、中州国际证券、中州国际期货、中州国际投资有限公司、中州国际融资有限公司、中州国际控股有限公司、中州国际金融集团股份有限公司、Wending Zhongyuan Company Limited公司。 境外业务营收-0.32亿元，增加0.49亿元。

中原证券通过子公司中州蓝海投资管理有限公司（下称：中州蓝海）开展另类投资业务。截至2023年底，中州蓝海总资产为27.42亿元，净资产27.39亿元；实现营业收入-7722.94万元，净利润-9802.16万元。

3月1日，中原证券因组织架构规范不合理收到河南证监局的罚单。

据披露，中原证券2020年违反规定由子公司中州蓝海协议收购中原小贷5%股权；并且，截至目前仍通过中州蓝海持有中原小贷39%股权，未按监管要求规范到位。另外，中原证券私募子公司整改不彻底不到位。

以上情形反映出中原证券合规意识薄弱，内控机制不完善。河南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，要求中原证券根据相关制度规定对有关人员进行内部问责，并及时提交书面整改报告。

来源：界面新闻