房汉廷/文 2022年10月初，世界知识产权组织发布2022年全球创新指数，瑞士、美国、瑞典、英国和荷兰成为世界上最具有创新性的前5名经济体，中国的排名由2012年的第34位上升到2022年的第11位，连续10年稳步提升，位居中高收入经济体之首。世界五大科技集群中，中国独占2席，科技创新更加活跃。中国从2021年的第12位上升到第11位，仅差一位即可跻身前十。

2022年9月初，全国工商联发布了“2022年中国民营企业500强”榜单和“2022民营企业研发投入前10强”榜单。在这个榜单上，我们看到在新冠肺炎疫情影响下，民营企业研发投入力度不减，位列研发投入金额前十的企业分别为华为、阿里巴巴、腾讯、百度、吉利、蚂蚁集团、美团、京东、快手和网易。这十家企业在2021年的研发投入分别为1427亿元、578.23亿元、518.8亿元、249.38亿元、226.17亿元、188.48亿元、166.76亿元、163.32亿元、150亿元、140.76亿元。

世界知识产权组织的榜单显示了中国整体创新强劲，几乎每年一个台阶递进。全国工商联的榜单显示，中国民营企业创新更为强劲，某种程度上已经成为中国创新的主力军——改革开放 40 多年来，民营企业已经成为科技创新的重要主体，贡献了70%的技术创新成果、80%的国家专精特新“小巨人”企业和 90%的高新技术企业。

如何分析中国创新成绩单背后，中国民营企业的地位和作用呢？中华全国工商业联合会发布的《2022研发投入前1000家民营企业创新状况报告》（以下简称《创新报告》）采用“基本情况、创新投入、创新产出、创新发展趋势”+“区域、行业、绩效”的结构进行分析。全国工商联这个分析结构比较直观，但逻辑关系上却存在一定程度的重叠。为此，本文在不改变基础调查数据的情况下，从创新实力、创新能力、创新效力三个维度进行相关分析。

一、 创新实力：十年实现倍增以上的快速成长，从创新边缘进入到了创新的舞台中央

创新实力是指构成创新活动的创新主体、创新人力资源、创新资金投入等的保有状况及增长潜力。2012—2022年十年间，中国整体以及民营企业的创新实力，都实现了倍增以上的提高。

（一）创新主体井喷式增长

1. 创新型企业规模10年增长6倍多。创新型企业是创新活动的发动机，其数量和质量决定着创新的基本实力。2012年全国高新技术企业只有4.9万家，2021年全国高新技术企业数量达33万家，增长6.73倍；2021年中国拥有“独角兽企业”301家，十年前为0家；2021年中国“专精特新”企业4万多家，“小巨人”企业达4762家。从入围《创新报告》的1000家样本企业看，也基本反映了中国创新型企业超快发展的状态，其中：50%以上是“三高”企业——高新技术企业 541 家，瞪羚企业 111 家，独角兽企业15 家，47 家是国家级专精特新小巨人企业。

2. 民营企业研发机构10年增长近13倍。2012年之前中国企业研发机构数量少、规模小、创新能力弱，严重地制约了企业创新能力。统计显示，2011年中国规模以上工业企业中设立研发机构的只有2.55万家，只占全部规模以上企业的7.8%；其中大中型工业企业中设立研发机构的有1.2万家，占全部大中型工业企业的19.8%。

为扭转企业，特别是民营企业创新基础设施量少、质差的状况，2011年国家发展改革委、科技部共同研究制定了《关于加快推进民营企业研发机构建设的实施意见》（研发机构包括：工程（技术）研究中心、工程实验室、重点实验室建设和技术创新服务机构）。

这个政策出台之后，民营企业研发机构数量和质量都有了大幅度增加。2021年统计显示，全国科技企业数量高达145万家，跻身国家高新技术企业的为33万家。前者基本都设有专门的研发部门，后者基本都设有专门的研发机构。以全国高新技术企业这个保守口径计算，十年间民营企业研发机构增长了近1294%。

特别需要指出的是，十八大以来，以民营企业为主体的新型研发机构发展迅速。2020年底，中国新型研发机构达到2140家，企业性质的新型研发机构1464家，占全国总数的68.41%，事业单位和社会服务机构（民办非企业）法人类型的机构占比分别是22.06%和9.53%。这些新型研发机构普遍具备创新研发、企业服务、成果转化、创业孵化、人才培育等多元化功能特征，超过80%的机构开展了基础研究、应用基础研究和产业共性关键技术研发；83.88%的新型研发机构开展了科技成果转化；近一半的机构开展了面向企业的市场化研发服务和创业孵化。

3. 为企业服务的国家创新平台体系不断完善。信息科学、生命科学、纳米科学、量子科学等一系列关键领域的重大创新平台相继落地，为推动重大基础前沿领域研究和企业创新发展提供了重要支撑。截至2021年末，正在运行的国家重点实验室达533个，国家工程研究中心191个，布局建设了20个国家科学数据中心、31个国家生物种质与实验材料资源库。十年来，企业创新平台建设加快推进，实体经济创新发展支撑有效强化。截至2021年末，国家级科技企业孵化器达1287家，国家企业技术中心达1636家。创新空间布局持续优化，北京、上海、粤港澳大湾区跻身全球科技集群前10位，北京怀柔、上海张江、安徽合肥等综合性国家科学中心建设全面启动。

《创新报告》显示，2021年研发投入前1000家民营企业中，共有 805家填报了参与科技创新基地建设情况。有 236 家参与国家级科技创新基地建设。其中，105家参与了国家工程研究中心建设，112 家参与了国家重点实验室建设，90 家参与了领域类国家科技创新中心建设。此外，有725家拥有省级工程研究中心、工程技术研究中心、重点实验室、技术创新中心、企业技术中心、工业设计中心、院士专家工作站等各类省级研发机构， 共计2899个。

（二）全社会创新人力资源净增加59.7%，民营企业占比90%左右

从2012—2022年十年来看，中国创新人力资源实现了量质齐升的态势，民营企业增加数量占到近9成。据《中国科技年鉴》数据，2012—2020年间中国R&D（科学研究与试验发展）人员总量从324.7万人年增长到523.5万人年，净增加59.7%，已形成世界上规模最庞大的科技人才队伍，为建设世界科技强国提供有力保障。523.5万人年R&D人员中，2/3属于研究R&D人员，新增加部分90%由民营企业研发投入支持。

《创新报告》与中国整体创新人力资源增长曲线基本一致。从研发人员情况看，2021年，研发投入前1000 家民营企业研发人员总数达到 165.38万人，研发人员总数占员工总数的比例为12.98%，占全社会研发人员的28.93%；人均研发费用达到 65.22万元，较按R&D人员全时工作量计算的人均经费高 33%。入围企业的研发人员占比集中分布在 10%-20%之间，研发人员占比超过30%的企业有 113 家，户均研发人员4230人。

（三）研发资金投入增长1.7倍，R&D强度接近2.5%，民营企业占比70%左右

1.全社会研发投入十年增长1.7倍，R&D强度接近2.5%。统计显示，在创新资金投入方面，2021年R&D经费投入达27956亿元，按现价计算比2012年增长1.7倍，年均增长11.7%，投入规模仅次于美国，稳居世界第二位。同时，中国研发投入强度亦稳步提高。2021年，R&D经费投入与GDP之比达到2.44%，比2012年提高0.53个百分点，接近OECD（经合组织）国家平均水平。企业成为创新主体，2021年各类企业R&D经费投入21504亿元，比2012年增长1.7倍，年均增长11.9%，占全社会R&D经费投入的76.9%，民营企业占比70%左右。

2.样本企业投入增幅领先平均水平8.5个百分点。《创新报告》与中国整体创新投入结构基本吻合。2021年排序第 1000 家民营企业的研发费用为1.45亿元。从研发投入情况看，入围企业的研发费用总额 1.08 万亿元，占全国研发经费投入的 38.58%，占全国企业研发经费支出的 50.16%；同比增长23.14%，增速比全国高8.5个百分点，比全国企业高 7.9个百分点；平均研发强度3.00%，比上年提高0.14个百分点，比全国研发经费投入强度高 0.56个百分点。入围企业的研发投入集中分布在1亿-5 亿元之间，共 661家，平均研发强度为1.62%；研发投入超 20 亿元的企业有76 家，平均研发强度达到5.44%，其中研发投入超100亿元的企业有 15 家，平均研发强度达到 7.82%。

3. 东部地区研发投入水平领先于中、西、东北部地区的格局没有改变。从民营企业研发投入区域分布看，浙苏鲁粤冀五省的入围企业数量较多，东部地区研发投入水平领先于中、西、东北 部地区。研发投入前1000 家民营企业分布于31个省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团。其中，浙江、江苏、山东、广东、河北五省占据了590 家企业。研发费用总额及研发人员地域分布前三的省市为广东、浙江、北京。其中，广东 89 家企业研发费用总额 3161亿元，占全部研发费用的29.3%，期末研发人员数量为39.8 万人，占全部研发人员的24.1%；浙江 200 家企业研发费用总额 2240亿元，占全部研发费用的 20.8%。 

4.重点区域和五大科创中心创新资金投入示范作用彰显。2021年，研发投入前1000 家民营企业中，长三角地区企业431 家，研发费用总额3686 亿元，占整体水平的 34.17%，平均研发强度 2.67%，研发人员 55.5 万人，人均研发费用66.4万元；京津冀地区企业96 家，研发费用总额 1816 亿元，占整体水平的 16.84%，平均研 发强度 3.11%，研发人员 30.3 万人，人均研发经费 59.8 万元。 

五大科创中心入围企业共计192 家，研发费用总额4937 亿元，占总体的45.78%。其中，粤港澳大湾区企业82家，研发费用总额3139亿元，占整体水平的29.1%，平均研发强度 4.99%，研发人员39.4万人，人均研发费用 79.6万元；北京企业25家，研发费用总额 1271.6亿元，占整体水平的11.79%，平均研发强度3.73%，研发人员 22.8 万人，人均研发费用 55.8 万元；成渝地区企业 38 家，研发费用总额 220.7 亿元，占整体水平的 2.05%， 平均研发强度 1.88%，研发人员 5.3 万人，人均研发费用 41.68 万元；上海企业 33 家，研发费用总额 259.7 亿元，占整体水平的 2.41%，平均研发强度 3.36%，研发人员5.2万人，人均研发费用 50万元；武汉企业 14 家，研发费用总额 46.6 亿元，占整体水平的 0.43%，平均研发强度 1.29%，研发人员 1.8 万人，人均研发费用 25.8 万元。

二、 创新能力：以专利为核心的知识产权，十年增长36%，民营企业贡献超过75%，为创新驱动发展补齐了能力短板

创新的源泉是知识产权，其中专利是知识产权的核心组成部分，也是最能代表一个经济体创新能力的无形资产。

1.国内有效专利效量十年增长36%，民营企业贡献超过75%。根据国家知识产权局发布的《2012年中国有效专利年度报告》显示，2012年底，国内有效专利数量达300万件，所占比重达到85.6%，其中，国内有效发明专利达47.3万件。2012年，国内企业和高校是专利的主要贡献者，国内企业拥有有效专利181.2万件，占国内有效专利量的比重首次超过六成，民营企业占比企业专利超过九成。2012年国内高校发明专利拥有量达9.7万件，占总量的两成多。浙江大学、清华大学、上海交通大学、哈尔滨工业大学和北京航空航天大学排名前五位。从区域分布看，2012年底，国内有效发明专利数量排名前五位的地区分别是广东（7.9万件）、北京（7.0万件）、江苏（4.5万件）、上海（4.0万件）和浙江（3.6万件），每万人口发明专利拥有量排名前五位的地区分别是北京（34.5件）、上海（17.2件）、广东（7.5件）、天津（7.5件）和浙江（6.5件）。

经过十年的发展，中国知识产权稳步增长。2012年至2021年，国家知识产权局累计授权发明专利395.3万件，年均增长13.8%，累计注册商标3556.3万件，年均增长25.5%。截至2022年9月，中国发明专利有效量为408.1万件，其中国内(不含港澳台)发明专利有效量315.4万件，有效商标注册4152.3万件，累计批准地理标志产品2495个，核准地理标志作为集体商标、证明商标注册6992件，集成电路布图设计累计发证5.9万件。同时，中国通过产权组织《专利合作条约》提交的专利国际申请量，2021年达到277500件申请，这是有史以来的最高数量。

2.《创新报告》数据印证了民营企业头部企业创新能力持续强劲。2021年，入围前1000家民营企业累计拥有国内外有效专利 95.8万件，其中有效发明专利占比较高。入围企业中，有 932家填报了有效专利数，累计国内外有效专利合计 95.8万件。其中，国内有效专利 79.8万件，国际有效专利 16.0万件。从发明专利来看，入围企业拥有国内有效发明专利 25.1万件，占全国企业的13.2%；国际有效发明专利总数 13.3万件，占国际有效专利的 83.3%。单家企业国内有效专利最高91000 件，国内有效发明专利最高 41256 件，国外有效专利最高 73590 件，国外有效发明专利最高 70078 件。

同时，入围企业注册国内有效商标30万个，国际有效商标3万个。入围企业中有846 家企业注册国内有效商标共计 298251个，419家企业有效注册马德里国际商标共计32442 个；单家企业国内有效商标注册量最高达到23728个，马德里国际商标注册量最高达到 4574个。入围企业主导或参与制定标准超过24000项。其中，有688家主导或参与制定国际、国家、行业标准，总计达到 24339 项，最高一家企业参与制定1017 项标准。参与制定标准超过100项的企业有50家，制定标准总数达到11866项，占比全部标准的48.75%。336家企业参与制定标准在10-100项之间，制定标准总数达到11184项，占全部制定标准的45.95%。另外，研发投入前1000 家民营企业中获得国家级科技奖励的企业共156 家。

从行业分布看，电气机械和器材制造业创新能力提高最大。电气机械和器材制造业入围企业75家，共拥有国内有效专利22.4万件，占总体的28.1%，户均2993件；有效发明专利6万件，占总体的22%，户均 805 件；参与制定标准4362项，占全部制定国际、国家、行业标准的17.9%。从重点领域分布看，以新一代信息技术为代表的重点产业领域创新能力表现耀眼。该领域企业拥有国内有效专利24.8万件，占总体的 31%，户均 1529件，其中国内有效发明专利12万件，户均739件；主导或参与国际、国家、行业标准 3110个，占总体的13%。其中，计算机、通信和其他电子设备制造业92家企业，拥有国内有效发明专利91646件，户均996件。

在大家印象中，中国装备制造业一直是企业创新能力的短板，而实际情况装备制造业在近十年来的创新能力却是成长最大的。入围企业中的装备制造业领域，拥有国内有效专利数53.3万件，占总体的67%，户均1725件，其中国内有效发明专利18.1万件，占总体的72%，户均584件；国家科技创新基地113个，占全部入围企业创新基地的37%；获得国家级科技奖励企业50家，占全部入围企业32%；主导或参与国际、国家、行业标准10361 个，占全部入围企业制定标准的43%。

从重点省市分布看，入围企业国内有效专利数排名前三省份为广东、浙江、江苏。其中，广东89家，拥有国内有效专利及发明专利数排名第一，分别为29.4万件和12.4万件，占整体比例 37%、49%，户均分别为3304件、1389件。浙江200家，建设国家科技创新基地49个，主导或参与国际、国家、行业标准 6057个，国内有效商标注册52526个，均居于首位，分别占整体比例16%、25%、18%。

五大科创中心有192家企业入围，国内有效发明专利数 38.9万件，占总体的48.7%；拥有国内有效发明专利16.2万件，户均 842件；建设国家科技创新基地79个，参与制定标准4975 项，获得国家级科技奖励企业23家。粤港澳大湾区企业是创新产出的主要科技创新中心，拥有国内有效专利29.3万件，户均3568 件。

协同创新能力有所加强。入围企业持续通过多种渠道掌握关键技术、提升企业创新能力。有944家企业填报了关键技术来源，以自主开发与研制、产学研合作、引进技术或人才为主，企业数量分别为903 家、728 家、665 家，占填报企业 95.7%、77.1%、70.4%，其中自主开发与研制占比最高。与此同时，80%以上企业与科研院所、高等院校开展项目合作。908 家企业与科研院所、高等院校开展了产学研合作，其中83%的企业选择项目合作；43%的企业选择共建研发机构，12%的企业选择共建学科专业。642家企业认为开展产学研合作对企业技术创新支持作用很大。

三、 创新效力：十年时间民营经济在全国GDP中的比重提升了10多个百分点，创新效力正在逐步开始释放

1.综合创新效力。中国民营企业在中国的地位一直存在比较大的争议，党中央虽然不断强调毫不动摇鼓励、支持、引导民营经济，社会负面声音依然不断，甚至出现民营经济等同于资本主义经济，把民营企业家等同于资本家，这就需要详实的客观数据验证民营企业的贡献，特别是民营企业的创新效力。

关于民营企业的综合贡献，国家工商联以及很多学者都有相应的研究结论，最权威的当属习近平总书记2018年11月1日在“民营企业家座谈会”上所述：“40年来，我国民营经济从小到大、从弱到强，不断发展壮大”，“概括起来说，民营经济具有‘五六七八九’的特征，即贡献了50%以上的税收，60%以上的国内生产总值，70%以上的技术创新成果，80%以上的城镇劳动就业，90%以上的企业数量。” 

十八大以来的这十年，中国经济在世界的地位作用继续大幅度提高，民营经济贡献至伟。2012年，中国经济总量相当于美国经济总量的45%左右；2021年，相当于美国的75%左右，十年发展使中美差距缩小了约30个百分点。这十年，民营经济在全国GDP中的比重，由不到50%上升为60%以上，十年提升了10多个百分点，成为中国经济增长的主要贡献者。

体现创新驱动效力的另一个重要指标是数字经济规模。《中国互联网发展报告2021》显示，2020年中国数字经济规模达到39.2万亿元，占GDP比重达38.6%，保持9.7%的高位增长速度，成为稳定经济增长的关键动力。同时，中国数字产业化规模达到7.5万亿元，不断催生新产业新业态新模式，向全球高端产业链迈进；产业数字化进程持续加快，规模达到31.7万亿元，工业、农业、服务业数字化水平不断提升。2020年，中国电子商务交易额达到37.21万亿元，同比增长4.5%；电子商务服务业营业收入规模达到5.45万亿元，同比增长21.9%。

数字经济的创新主体95%是由民营企业担纲，不仅成为促进新增市场主体的快速增长的引擎，而且创造了大量的就业岗位，成为保就业、保民生、保市场主体的重要渠道。

2.样本企业的创新效力。熟悉中国经济的人，大致都会发现：中国经济成长之谜，在相当大程度上就隐藏在民营企业创新效力上。

《创新报告》数据显示：创新投入及产出对企业经营业绩已经具有积极影响。以研发费用和研发强度对营收增长率、人均营收、人均利润、利润增长率、销售净利率、净资产收益率和资产净利率的影响结果看，研发费用对总体的人均营收、人均利润存在显著正向影响；在新一代信息技术领域、装备制造业领域以及消费品制造业领域，有效发明专利数量对相关企业的人均利润、销售净利率存在显著正向影响。

数据还显示一个特别值得关注的现象，即入围企业部分创新效力已经高于民营企业500强。研发投入前1000家民营企业研发强度较高，近半数企业研发强度高于3%，而民营企业 500 强中16%的企业研发强度高于3%。研发投入前1000家民营企业户均出口总额较高、国际竞争力较强，其户均出口总额达到5.34亿美元，较民营企业500强高0.43亿美元。研发投入前 1000 家民营企业中净资产收益率较高，达到12.42%，较民营企业500强高0.98个百分点。

四、创新未来展望：宏观预期向好，微观预期有待观察

民营经济创新发展之路从国家大政方针上看，确定性还是比较大的。

第一，制度预期向好。在构建高水平社会主义市场经济体制中，二十大报告再次强调，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用。二十大报告是未来五年乃至更长时间的大政方针，既管现在又管长远，为民营经济给出了比较稳定的发展预期。

第二，需求预期转强。二十大报告提出，到二〇三五年，我国发展的总体目标是：经济实力、科技实力、综合国力大幅跃升，人均国内生产总值迈上新的大台阶，达到中等发达国家水平；实现高水平科技自立自强，进入创新型国家前列；建成现代化经济体系，形成新发展格局，基本实现新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化。占有国民经济“56789”的民营经济不发力，拥有强大创新实力、能力、效力的民营科技企业不参与，国家上述目标实现的难度将空前加大。因此，从现实需求看，在相当长时间内，国有企业、外资企业都没有能力填补民营企业的创新贡献。

第三，创新驱动发展之主力是科技民营企业。二十大报告提出的加快实施创新驱动发展战略，明确要求营造有利于科技型中小微企业成长的良好环境，推动创新链产业链资金链人才链深度融合。无疑，民营科技企业将在制度、机制和政策层面获得更多来自政府侧的支持，为科技企业创业、创新给予更多的倾斜性支持。

当然，宏观预期向好并不代表一切尘埃落定，每一项大政方针都需要精准、适时地细化，才能转化为支持民营企业的创新行动。

（作者系北京大成企业副院长，浙江大学区域协调发展研究中心研究员）