记者 洪小棠 蚂蚁集团IPO暂时折戟后,合计规模600亿的5只“蚂蚁战配”基金的管理人提出了新的赎回方案。
11月11日凌晨,易方达、华夏、鹏华、汇添富、中欧五家创新未来基金管理人联合发布公告宣布,为更好的满足投资者流动性安排,提出为五只创新未来基金增设B类份额方案,允许投资者在2020年11月23日至2020年12月22日的一个月期间通过申请转换B类份额实现注销赎回。
五家公募机构同时宣布,将免除上述五只基金从成立以来的全部管理费、托管费和销售费用。
联合声明表示主要方案如下:
1、5只创新未来基金拟增设B类份额,仅供现有基金份额持有人申请退出所用,持有人提交申请即可将持有的份额转为B类份额,并自动赎回退出。
2、持有人可在2020年11月23日0时至2020年12月22日15时期间提出相关申请,之后,不在接受转为B类份额的申请,B类份额注销。未选择退出的持有人将继续持有原份额。
3、对所有创新未来基金基金份额持有人免除基金成立以来至2020年12月22日期间各机构按照合同约定收取的归属机构的基金管理费、托管费及销售费用。
这一做法,无疑成为了此前5只公募提出的“上市退出”方案的重要补充。
事实上,由于蚂蚁集团IPO的暂缓,销售过程中一度宣称参与战略配售的5只创新未来基金的后续运作备受市场关注。
早在11月5日,证监会就表示“已关注到相关情况,并已要求相关基金管理人、基金销售机构充分考虑投资者合理诉求,坚持持有人利益优先原则,依法合规提出可行措施,切实保护投资者合法权益。”
而很快,五家管理人纷纷发布公告称,将通过推动5只基金上市的方式来满足投资者的退出诉求。
五只基金管理人一度宣布尝试通过推动5只基金上市来满足投资者的流动性诉求。
然而这一做法再度引起市场争议,因为转换LOF基金需要投资者执行转托管、开户等一系列复杂操作。
“这实际上加大了投资者的操作难度,给投资者带来了麻烦,比如有的投资者没有开户的,反而需要去开户。”上海一名公募运营人士称,“而且转LOF往往需要一定的运行时间等条件,并不是立刻就能转换的。”
“实际上这个方案就是没给方案,因为战略配售作为封闭基金,本来就是要转LOF的,2018年的几只CDR基金现在不是都转LOF了么?”一位战略配售基金投资者表示。
在诸多市场质疑声下,五家公募机构最终提出了转换B类份额的退出方案,而该方案也受到了不少业内人士的支持和认可。
“这个方案确实应该是这五大基金管理人分内的事。”北京一位公募运营人士指出,“因为之前这五只基金最大的卖点就是参与蚂蚁的战略配售,但是现在蚂蚁暂缓上市了,基金却已经运行了,显然要给投资者一个交代。”
值得一提的是,对于该基金不能直接赎回而需要进行转换B类份额退出,五家管理人也做出了相应的解释。
“创新未来系列基金已依法设立进入正常的投资运作期,此时,产品期限修改涉及产品形态的重大变化,可会对基金本身运作产生影响,同时流程复杂,可操作性低。”五家公募机构表示,“为了兼顾不同用户的需求,我们通过增设产品B类份额,为投资者提供短期退出方案,解决流动性需求。”
一些投资者也对这一赋予投资者选择权的方案表达了认可。
“愿意投资的人可以留下,不愿意投资的人可以走,之前的中介费也不会收取,这种方案应该点赞。”一位创新未来基金的投资者指出。
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